下面是小编为大家整理的交易第二章节内容及答案,供大家参考。
债券买断式回购交易但比申报最大数量应当不超过____c__。
A.1000手
B.5000手 C.10000 手
D.50000 手 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在深圳开设的是___c___。
A.欧元账户
B.美元帐户 C.港币账户
D.人民币账户 集合竞价是在每个交易日上午___d___开始。
A.9：20
B.9；25 C.9：15
D.9：30 信托公司每设立一个信托产品最多可以开立___D___证券账户。
A.5 个
B.10 个 C.2 个
D.1 个 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入为___C___。
A.证券买卖差价
B.垫付资金利息 C.佣金
D.财政拨款 债券质押式回购交易中的 1 手指的是___C___。
A.人民币 500 元标准券
B.人民币 100 元标准券 C.人民币 1000 元标准券
D.人民币 2000 元标准券 上海交易所国债现货交易的佣金标准为____C___。
A.不超过成交金额的 0.5‰，起点 5 元 B.不超过成交金额的 0.5‰，起点 1 元 C.不超过成交金额的 1‰，起点 5 元 D.不超过成交金额的 1‰，起点 1 元 目前，我国 A 股 B 股交易的印花税按成交金额的___B____计收。
A.2‰
B.3‰
C.1‰
D.5‰
我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为___D___小时 A.7
B.6 C.5
D.4 人民币普通股票账户中一般机构证券账户为___B___账户。
A.C 字头
B.B 字头 C.F 字头
D.A 字头 深圳证券交易所 7 天国债回购的佣金标准是成交金额的___B___。
A.0.03%
B.0.01% C.0.006%
D.0.002% ETF 申购的佣金为___B___。
A.＜申购 赎回份额的 0.5% B.≤申购 赎回份额的 0.5% C.申购 赎回份额的 0.5% D.＞申购 赎回份额的 0.5% 我国证券交易所规则规定，股票单笔申报最大数量应当低于___C___。
A.200 万股
B.1000 万元人民币 C.100 万股
D.100 万元人民币 中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下___B___。
A.5%
B.3% C.10%
D.1% 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海开设的是___C___。
A.人民币账户
B.港币账户 C.美元帐户
D.欧元账户 在帐户记录上，中央证券托管机构一般以___B___为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送.存的证券。
A.证券交易所
B.证券公司 C.投资者法人
D.投资者个人 申报价格最小变动单位，我国《交易规则》规定，B 股申报价上海证券交易所为___C___。
A.0.001 港元
B.0.01 港元 C.0.001 美圆
D.0.01 美圆 目前我国上海交易所 B 股交易的结算费按成交金额的___D___计收 A.3‰
B.2‰ C.1‰
D.0.5‰ 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金帐户，在上海为___D___帐户。
A.英镑
B.日圆 C.港币
D.美圆 投资者买入上市开放式基金的申报价格最小变动单位为___B___。
A.0.01 元人民币
B.0.001 元人民币 C.0.1 元人民币
D.0.0001 元人民币 有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为 投资者 价格 时间 甲 10元 10：20 乙 11元 10：20 丙 11元 10：21 交易的优先顺序为___D___。
A.甲乙丙
B.甲丙乙 C.甲丙乙
D.乙丙甲 在上海交易所，A 股过户费为成交金额的___A___，起点为______元。
A.1‰，1
B.0.5‰，5
C.1‰，5
D.0.5‰，1
证券经纪商与客户的关系是__A____。
A.委托代理关系
B.指定代理关系 C.法定代理关系
D.表见代理关系 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价首先通过___D___方式产生。
A.集合竞价的加权平均价 B.询价 C.连续竞价 D.集合竞价 上证交易所 7 天国债回购的佣金标准是成交金额的___C___。
A.0.0075%
B.0.01% C.0.0125%
D.0.025% 全国社会保障基金每设立一个投资组合最多可以开立___D___证券账户
A.10 个
B.5 个 C.2 个
D.1 个 按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以___B___股为 1 手 A.50
B.100 C.500
D.1000 多选 证券帐户持有人查询证券余额凭___AB___在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完成查询。
A.身份证
B.证券帐户卡 C.户口本
D.委托代办书 下列属于授权委托书应载明事项的是___ABCDE___。
A.证券帐号
B.被授权人姓名 C.证券买卖及资金调拨权限 D.授权有效期
E.授权人签字 证券登记按证券种类可以分为___BCE___。
A.变更登记
B.债券登记 C.基金登记
D.退出登记 E.股份登记 防范和控制经济业务的风险，需要从哪些方面入手___ACD____。
A.证券交易所的监督 B.证券公司的外部管理 C.证券监管机构的监管
D.证券公司的内部控制
E.投资者行为的规范 以下主体不得开立股票账户的是___ABCE___。
A.未经法定监护人的代理或允许的未成年人 B.证券业从业人员 C.证券交易所管理人员 D.法人机构 E.证券管理机关工作人员 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金帐户时，必须提交个人___BE____。
A.身份证复印件
B.证券帐户卡
C.法人证券帐户卡
D.户口
E.身份证
替他人办理证券交易结算资金帐户的开户手续，需要提供___BCDE___。
A.委托人身份证
B.授权委托书 C.本人户口本
D.证券帐户卡
E.本人身份证 投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有___ABC___。
A.委托银行代理资金存取 B.证券营业部自办资金存取 C.银证联网转帐存取 D.委托他人进行资金存取 证券经纪业务中的风险按照起因，可以分为___BDE___。
A.系统风险
B.技术风险 C.市场风险
D.管理风险
E.法律风险 经过___DE___环节，证券经纪商和投资者之间就建立了经纪关系 A.签定《风险揭示书》
B.办理证券资金帐户卡 C.填写委托单 D.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金帐户 E.签定《证券委托买卖协议》 上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照___AD___确定有效竞价范围。
A.集合竞价有效竞价范围为发行价的 900%以内 B.集合竞价有效竞价范围为发行价的 500%以内 C.集合竞价有效竞价范围为发行价的 50 元以内 D.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 10% E.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下 20% 委托受理的程序为___BCE____。
A.复核
B.验证资金及证券 C.审单
D.审查
E.验证
证券营业部对客户委托的申报原则是___AD____。
A.客户优先原则
B.数量优先原则 C.按比例分配原则
D.时间优先原则
E.价格优先原则
投资者进行委托的形式有___ABCDE___。
A.网上委托 B.自助终端委托 C.传真和函电委托 D.电话委托 E.柜台委托 证券经纪商在证券市场中的主要作用是___CD___。
A.开发客户 B.维护客户 C.提供咨询服务 D.充当证券买卖的媒介 E.承销证券 我国证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制___ACDE____。
A.证券交易所或中国证监会确认的其他情形 B.前一日召开公司股东大会的股票 C.暂停上市后恢复上市的股票 D.首次公开发行的股票 E.增发上市的股票 集合竞价确认成交的原则为___BCE____。
A.可实现最大成交价格的成交量 B.可实现最大成交量的成交价格 C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D.低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格 E.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
下列属于证券经纪商义务的有___ABCDE____。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B.坚持了解客户原则 C.必须忠实办理受托业务 D.坚持为客户保密制度 E.不接受全权委托 证券营业部对客户委托的申报方式包括___DE____。
A.券商申报
B.场内申报 C.场外申报
D.无形席位申报 E.有形席位申报 投资者在证券营业部的资金存取方式有___ABCD___。
委托银行代理资金存取 银证转账存取 证券营业部自办资金存取 客户交易结算资金第三方存管 银证通存取 下列属于证券经纪商权利的有___AB____。
A.拒绝不接受不符合规定的委托要求的权利 B.按规定收取服务费用的权利 C.按规定缴存交易结算资金 D.对证券交易过程的知情权 E.寻求司法保护权 股票发行登记包括___ABCDE___。
A.增发新股登记
B.送股
C.配股 D.首次公开发行登记
E.转增股本 连续竞价时，符合___ABCD___条件的申报为有效申报。
A.当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度 B.既无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度 C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度 D.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度 下列属于证券委托人义务的有___ABCDE____。
A.了解交易风险，明确买卖方式 B.按规定缴存交易结算资金 C.接受交易结果 D.采用正确的委托手段 E.履行交割清算业务 首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是___BDE___。
A.停牌后复牌的股票 B.暂定上市后恢复上市的股票 C.除权后的股票 D.增发上市的股票 E.首次公开发行上市的股票 管理风险的防范应从哪几方面入手___ABCD____。
A.提高员工素质
B.严格内部管理
C.提高差错或纠纷的处理效率 D.严格操作规程 E.完善内部控制 投资者在委托买卖证券时，需要缴纳___ABCD___。
A.委托手续费
B.佣金 C.过户费
D.印花税 深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为____ABCD____。
A.14：57--15：00 为收盘集合竞价时间 B.9：30--11：30，13：00--14：57 为连续竞价时间 C.15：00--15：30 为大宗交易时间 D.9：15--9：25 为开盘集合竞价时间 下列属于证券委托人权利的有___ABCDE____。
A.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 B.寻求司法保护权 C.对自己购买的证券享有持有权和处置权 D.对证券交易过程的知情权 E.选择经纪商的权利
判断 1.经济关系的建立形成了实质上的委托关系。
× 2.股份首次公开发行、增发新股以及送配股都必须登进行股份登记。
√ 3.根据现行规定，未成年人可以在中国结算公司代理点开设证券帐户。
× 4.在我国，买入股票和卖出股票都可以进行零数委托。
× 5.委托人在受托人按其委托要求成交后，可以不如期履行交割手续。
× 6.在深圳交易所，免收 A 股过户费。
√ 7.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。
× 8.投资者证券账户卡损毁或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。
√ 9.证券发行的竞价发行方式按价格优先同等价位时间优先的原则决定。
√ 10.委托人有权利自主选择经纪商。
√ 11.指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。
√
12.所谓证券交易委托人，是指接收客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
×
13.证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
× 14.变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。
√ 15.从 1998 年 4 月 1 日起，深圳证券交易所开始实行全面指定交易制度。
× 16.经纪商可以不提示客户主义所从事的证券投资存在风险。
× 17.审单主要是审查委托单的合法性及一致性。
√
18.市价委托在委托执行前就能够知道实际的执行价格。
× 19.目前，我国 A 股和 B 股交易的印花税按成交金额的 1‰计收。
× 20.证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
× 21.委托执行的申报方式包括有形席位申报和无形席位申报。
√
22.上海证券交易所规定，在每个交易日 9：15-9：25，9：30-11：30 以及 13：00-15：00，接受会员竞价交易申报。
√ 23.假借客户的名义买卖证券属于管理风险。
× 24.违背客户的委托办理证券买卖属于法律风险。
√ 25.证券经纪商可以在批准的营业场所之外接收客户的委托。
× 26.合格境外投资者进行境内证券交易，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易的 A 股数额不得超过该公司总股本的 20%。
√ 27.由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖属于法律风险。
× 28.交易场所电力中断造成经济损失属于管理风险。
× 29.委托人对自己购买的证券享有持有权和处置权。
√ 30.证券交易所内的证券交易按照“价格优先，时间优先”的原则竞价成交。
√ 31.限价委托的优点在于成交速度较快，能够把握住机会。
× 32.上海证券交易所规定，收盘集合竞价时间为 14：57-15：00。
× 33.境外投资者买卖 B 股，需要通过境内的证券代理商进行。
× 34.证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
√
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